温州国鼎虚假期货交易案调查：高杠杆吸引客户 虚设交易市场

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本报记者韩勋从温州报道

“温州郭顶投资被查，老板和管理人员被逮捕并备案，我公司的账户被冻结，钱无法支付。我该怎么办？到时候警察能偿还我的本金吗？这是我所有的积蓄！”6月24日，一位温州投资者在网上发帖求助，他提到的“温州郭顶投资”的确是“一件大事”。

7月31日，温州龙湾公安局发布消息称，“近日，龙湾警方根据群众举报，经过数月认真调查，查处了温州郭顶投资管理有限公司(以下简称“温州郭顶”)涉嫌非法买卖金银期货一案。目前，已有27名犯罪嫌疑人因涉嫌非法经营和欺诈被公安机关刑事拘留，案件仍在调查中。”

《21世纪经济报道》记者了解到，温州郭顶通过安装虚拟交易系统，以1: 100的杠杆吸引了公众投资，非法经营期货共计32亿元人民币，7名涉嫌非法经营的犯罪嫌疑人被捕。

人们去空大楼

伴随着炎炎烈日，温州新世纪商务大厦正遭受着8月份温州的炎炎烈日，而更为痛苦的是大批投资者参与了温州郭顶贵金属交易。

8月4日下午，《21世纪经济报道》记者来到温州龙湾区上江路附近的新世纪商务大厦B座。附近的工厂使这座高档办公楼越来越与众不同。

"它是在六月份被没收的。"目睹温州警方查封现场的一名人士告诉《21世纪经济报道》记者，此人也在这座商业大楼里工作。“那天来了很多警察，带走了很多人。我一直认为这家公司很正式。后来，我看了新闻。我知道这是一个骗子公司。”

《21世纪经济报道》记者在新世纪商务大厦B座10楼看到1003房间的门被关上了。透过玻璃门，我们可以看到装饰墙上挂着四个大大的红字“郭顶金融”，前台柜台上的“国家重量级人物说话算数”的字样特别显眼。

地上凌乱的纸张，行政部和总经理办公室敞开的大门，显示了温州郭顶被查封时的恐慌。《21世纪经济报道》记者注意到，郭顶金融公司地面上的办公楼已经有一张红色的出租纸，这意味着房子很快就要换主人了。

上述人士向《21世纪经济报道》透露，该大厦11层还有温州郭顶的办公室。

像1003号房一样，标有“国鼎金融集团315信息科技有限公司”的1103号房的办公用房已经去了空大厦，曾经热闹的“繁华”现在变成了紧闭的大门。

只是办公室的座位、桌上的电脑和电话仍在悄悄地证明有人在这里工作，曾经很忙，所有的兴奋在2015年6月18日停止了。

"普通人无法判断温州郭顶是否是一家骗子公司."王良(化名)告诉《21世纪经济报道》记者，去年6月，在一个朋友的介绍下，他在这里开了一个账户。“我当时看了一下，公司很正式。它是在这么高档的办公楼里租的，员工太多了。我甚至把我介绍给他们的一位基金经理。”

在王良看来，他是个修修补补的人。“总的来说，他投资不到10万元，赚了钱，亏了钱，但总的来说，他亏了钱。今年6月18日，我发现交易软件打不开，没有人接客服热线。第二天当我来到公司时，我发现门是关着的。当时我瞎了眼，以为他们带着钱跑了。后来，我问保安，知道它被警方扣押。”

虚卖

在一年左右的时间里，王良用温州郭顶的软件炒金银，但他不知道的是，他的资金从未在国际市场上接触过金银。

据温州龙湾公安局调查，温州郭顶是一家没有任何资质的伪金融机构，从未得到中国证监会、中国银行业监督管理委员会等国家机关的批准。

它的假路线是:温州郭顶曾经租用第三方服务器来代表某个商品交易平台和某个国际平台。此后，温州郭顶通过模仿上述两个平台，开发了美帝银行的期货交易平台，技术人员擅自安装了与公司期货交易系统类似的交易平台和账户交易系统，并通过集中交易的方式，组织员工吸引公众，进行规范的无实物交割的合约交易。

在实际交易过程中，郭顶投资采用统一格式合同，采用保证金制度、每日无债结算制度、双向交易、套期保值交易等交易机制，以1: 100的杠杆吸引投资者，非法从事期货交易。

"这和真正的期货交易完全一样."王良从事期货投资已经有几年了。他承认，这里的操作是看1: 100的杠杆比率。“对于像我这样的老投资者来说，杠杆越大越好，但后来逐渐发现了问题。”

王良发现，有时赚钱的仓单在平仓时不能出去，或者平仓订单是亏损的。“我问了他们很多次，得到的回答是市场波动很大是正常的。不过，只要是亏损的仓单，依平就会成功交易。”

王良绝不是唯一发现问题的人。今年4月22日，一位网名为“张永国沃”的投资者在瑞安论坛上发帖，引发了风险:“温州郭顶金融投资有限公司是一个黑色平台，在后台被控制。如果你不盈利，你将白白赔钱。注意了。我有一个账户已经被数百万人使用，完全由后台控制，价格根本无法得到。过去，他们经常和他们争论，他们作弊！老板还说有些人什么都不怕，不管你做什么，我们现在都无能为力。数百万的钱被黑走了，这简直就是强盗。我敦促大家注意。公司位于龙湾区上江路新世纪大厦b13层！”

根据全国企业信用信息公示制度，温州郭顶成立于2012年5月31日，注册资本仅为100万元，业务范围为“一般业务项目:投资信息咨询(不含证券、期货和财务信息咨询)、酒店投资管理服务、股权投资管理服务和企业管理咨询。”

温州有金泰、陈两个股东，其中陈为法定代表人。

7月31日，温州市龙湾区人民检察院发布消息称，温州郭顶“安装了虚拟交易系统，租用了一栋三层办公楼，以1: 100的杠杆率吸引公众投资。”从2014年底到2015年6月，发现非法经营期货的金额总计32亿元人民币。7月24日，龙湾区人民检察院批准以涉嫌非法经营罪逮捕温州市郭顶犯罪嫌疑人金某等7人

据《21世纪经济报道》记者报道，温州郭顶使用的期货交易平台与外部系统没有关联，系统中的交易是内部交易，交易资金没有流入全国正规资本市场，也就是说，王良、张永戈沃等投资者的交易资金一直在温州郭顶的虚假交易系统中交易。

未完成的故事？

据温州郭顶介绍，“该公司隶属于郭顶金融集团有限公司的子公司，为国内投资者提供贵金属、能源、矿产、农产品(00061，股份)等大宗商品的现货交易服务。”

在温州调研期间，《21世纪经济报道》的记者在2014年得到了温州郭顶的招聘广告，要求学历只有“初中”，但工资可以达到6000-8000元。

至于工作职责，温州郭顶的要求是“通过网上销售+电话销售来推广公司的金融产品，并对感兴趣的客户进行筛选、跟进和关闭业务。”(不要出去拜访)收集客户的数据，并配合主管跟进，直到交易完成。回访已进行交易的客户，并就客户的要求与公司进行协调。”

更具煽动性的说法是，“80%的工作三个月以上并能走上正轨的人能保证月薪超过1万元。”公司员工近三年平均月薪在15000元以上，能力出众者年薪100万！”

结果，温州的许多年轻人成为了温州郭顶的雇员，并成为了癫痫事件的“受害者”。

温州市龙湾区人民检察院批准逮捕7人吗？显然不是。

根据全国企业信用信息公示系统，温州郭顶于2014年10月13日发生了股权变动。原股东为闫粉岭、郑，法定代表人兼董事长为闫粉岭。

那么，谁是燕发？

《21世纪经济报道》记者了解到，延发作为法定代表人的企业至少有两家，一家是兰州郭顶商品贸易有限公司(以下简称兰州郭顶)，另一家是芜湖郭顶投资管理有限公司(以下简称芜湖郭顶)。

兰州郭顶工商信息显示，公司成立于2013年10月16日，注册资本1000万元。其业务范围为“面向机构、企业、会员和合格自然人投资者的大宗商品现货交易、批发、零售、配送和延期结算”。提供信息、咨询、培训等电子平台及相关服务；贵金属交易、资产管理、投资咨询(上述业务范围内涉及国家限制或许可证的项目，凭有效许可证经营)。”

兰州有三名股东，即严发年、柯、金。根据国家企业信用信息公示制度，“该企业已被列入业务例外名单”，上市时间为“2015年7月8日”，原因是“年度报告未在《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限内公示”。

芜湖郭顶工商信息显示，公司成立于2014年4月23日，注册资本100万元，经营范围为“投资管理、资产管理(涉及预许可的除外)、业务信息咨询、企业管理咨询、企业形象策划、营销策划、有色金属(贵金属除外)销售”。

兰州郭顶、芜湖郭顶和温州郭顶有什么关系吗？《21世纪经济报道》记者将做进一步的跟踪调查。

对王良来说，他最希望的是收回投资资金，“尽管只有几万。”现在我们已经成立了一个权利保护小组，我不知道有多少受害者。我希望警方能尽快为我们讨回公道。”(记者邮箱:韩勋@ 21京基)