涉老鼠仓仅整改难服众 博时基金负连责须诚意做三点

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数据显示，马于2006年加入博世拉基金，并先后担任研究员、特别账户投资经理和博世拉精选基金经理。2011年3月9日至2013年5月30日期间，马乐操纵第三方账户投资非公开信息股票76只，总成交额10.5亿元，非法获利1883万元，是目前发现的非法交易金额和利润最大的内幕交易案件。这被认为是基金行业最大的鼠标仓库。2014年3月28日，深圳市中级人民法院判处马乐有期徒刑三年，缓刑五年，追缴非法所得1883万元，并处罚金1884万元。马乐在法庭上表示，他将服刑，不会上诉。然而，当第一次审判的结果出来时，业内和业外的许多人都说判决太轻了。3月底一审总结后，深交所对一审结果提出抗议，5月底马乐案进入二审。

“从你的简历中可以看出，马乐业县在2006年加入了博塞拉基金。他曾担任公共事业和金融房地产研究小组的研究员、主任和研究员，以及投资经理。后来，他担任博世精选股票(爱基，净值，信息)基金的经理。10.5亿元人民币的鼠仓金额创造了中国基金业历史上的尴尬记录。Bosera基金的无效风险控制系统在马乐的案例中得到了充分的揭示。”北京的一位基金分析师告诉《中国日报》。“除了基金经理的职业道德，作为一家提供运营平台的基金公司，很难逃脱。”

中国最权威的媒体《人民日报》也在6月3日发表文章，呼吁“鼠仓无路可走，基金公司应对鼠仓承担连带责任。”有人指出，在“老鼠仓库”曝光后，人们发现基金经理工作的公司很少受到惩罚，更不用说对投资者进行赔偿了。众所周知，没有基金公司这个平台，基金经理就没有机会成为“老鼠仓库”。然而，基金公司往往会以“基金经理的个人行为”为由，将这一切抛诸脑后。如果我们不完善问责制度，让基金公司对内部控制不严的失职行为承担连带责任，感到割破皮肤、刮破骨头的痛苦，那么，防鼠门上总会有一个大洞。当然，“老鼠仓库”的暴露概率大大增加，这迫使基金公司真正重视监管。毕竟，基金经理的声誉关系到基金公司的未来。

尽管《人民日报》没有提名博塞拉基金，但从出版的角度来看，这是有意义的。《中国日报》(China Daily)注意到，在马乐案提起时，博世拉基金的相关负责人表示，“虽然基金行业和基金公司建立了严格的交易监控机制和风险管理体系，但马乐案对公司的管理和控制提出了挑战。”一方面，它标榜公司严格的交易监控机制，另一方面，它表明它对马乐的违规案件无能为力。

事实上，博世拉基金为马乐“老鼠仓库”案付出了代价:马乐案发生时，鉴于博世拉基金相关制度未能有效实施，给持有人造成了巨大损失，对行业造成了负面影响，中国证监会决定采取监管措施，责令博世拉基金整改6个月，并在整改期间暂停接受博世拉基金新产品和新业务审批。

“仅仅整顿是不够的，要让博塞拉基金有所痛苦，要消除人民的怨愤是很难的。”上述基金分析师告诉《中国日报》，“如何才能恢复基金业受损的形象？如何补偿基本人的损失？我认为博塞拉基金至少应该做三件事。一是主动加强监督，防范违规行为；第二，我们必须承担所有后果，包括对基本人的赔偿；第三，我们必须公开向行业和社会道歉，以恢复基金行业的社会形象。”

对于马乐事件，《中国日报》将继续跟进，更加关注博世基金的后续整改行动。

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