突破思维定势 加快推动证券监管转型

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全国人大代表、辽宁省证券监督管理局局长潘学贤，全国人大代表、吉林省证券监督管理局局长万玲玲昨天表示，监管转型是资本市场改革的必然要求，是一项长期而复杂的系统工程，需要市场各方各司其职，各司其职。作为一线监管机构，地方证监局应突破思维定势，在放松监管、推进行政许可阳光审计、加强事中事后监管等方面推进监管转型。

放松管制和加强监督

潘学贤说，十八届三中全会提出，经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中发挥决定性作用，更好地发挥政府的作用。总理在政府工作报告中也提出了这个问题。中国证监会贯彻落实党中央、国务院的部署，按照资本市场市场化改革的要求，坚持事前放松监管，大量入市，事后加强监管，对资本市场监管转型提出了新的要求。监管转型的主要内容是进一步简化行政审批、登记等事项，推进股票发行和登记制度改革，促进证券期货机构自主创新，树立以信息披露为核心的监管理念。

“我理解监管转型的核心内容应该是放松管制和加强监管。放松管制意味着放松前端，减少批准和降低进入壁垒；加强监管意味着紧跟中端和后端，严格控制大范围。如果没有严格的执法和严格的监督，保护投资者和维护市场秩序将难以到位。”万玲玲说。

结合一线监管工作，万玲玲说，深化改革将给资本市场带来深刻变化，同时也必然导致监管理念、内容、方式和方法从质到量的深刻变化。监理工作将面临巨大的变革挑战。过去行之有效的制度、机制和方法，甚至是思维定势和路径依赖，都可能是无效的，甚至不能完全满足工作的需要，必须与时俱进。因此，可以说，监管转型是资本市场改革的必然要求。

潘学贤表示，去年以来，辽宁证监局从两个方面推进了监管转型。一方面，放松管制，推进行政许可阳光审计。清理行政许可项目和非行政许可项目，取消过去制定的三个指导意见，取消对辖区经纪人制度的限制，鼓励机构有序竞争，市场发挥更大作用，政务公开，行政许可阳光办理，在进一步完善制度的前提下，将所有制度、程序、条件和要求向市场公开。以公开民主的工作机制保证工作质量。另一方面，要加强事件发生期间和事件发生后的监督，增强监督的效果。在上市公司监管中，满足投资者需求的信息披露事后监管是工作重点；以现场检查和非现场检查为切入点，对证券期货机构进行监管；注重事后调查，强化检查效果。

潘学贤表示，去年全年，辽宁省证监局受理了80件行政许可，批准了69件行政许可。对12家上市公司进行了专项现场检查，发现上市公司信息披露和财务会计存在223个重大问题。

监管转型是

长期复杂系统工程

万玲玲表示，今后，围绕监管转型，将进一步更新监管理念，创新监管模式，完善监管手段，提高服务水平，努力实现监管导向的转型，注重投融资平衡和风险管理功能，更好地保护中小投资者；监督的重点已经转向加强监督执法、规模结构和质量；强化监管方式后，监管全过程发生变化；监督模式向共享监督和职能监督转变；监管手段向多元化、协商化和公开化转变；监管运行向公平、透明、严谨、高效转变，这是肖董事长提出的六大转变。但是，无论如何变化，“两个维护、一个促进”的核心职责不会变，监管的刚性要求不会变，监管和执法只会加强而不会削弱。

万玲玲还表示，“监管转型是一项长期而复杂的系统工程，需要市场各方各尽其责，各司其职。”审计机构应履行其审计职责，主办机构应爱护其推荐。我们的责任是惩罚市场不负责任和不诚实的行为。监管转型不仅是监管当局的任务和使命，也对参与市场监管的各方产生深远影响。我希望市场各方给予理解和支持，市场各方需要积极参与合作。”。(证券时报两次会议报告组)

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